home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Shareware Overload Trio 2 / Shareware Overload Trio Volume 2 (Chestnut CD-ROM).ISO / dir33 / gatt.zip / GATT2_11.TXT < prev    next >
Text File  |  1994-01-11  |  34KB  |  670 lines
  1.                       AGREEMENT ON RULES OF ORIGIN
  2.  
  3.  
  4.       Members,
  5.  
  6.       Noting that Ministers on 20 September 1986 agreed that "the Uruguay 
  7. Round of Multilateral Trade Negotiations shall aim to bring about further 
  8. liberalization and expansion of world trade, strengthen the role of the GATT 
  9. and increase the responsiveness of the GATT system to the evolving 
  10. international economic environment";
  11.  
  12.       Desiring to further the objectives of the GATT 1994;
  13.  
  14.       Recognizing that clear and predictable rules of origin and their 
  15. application facilitate the flow of international trade;
  16.  
  17.       Desiring to ensure that rules of origin themselves do not create 
  18. unnecessary obstacles to trade;
  19.  
  20.       Desiring to ensure that rules of origin do not nullify or impair the 
  21. rights of Members under the GATT 1994;
  22.  
  23.       Recognizing that it is desirable to provide transparency of laws, 
  24. regulations, and practices regarding rules of origin;
  25.  
  26.       Desiring to ensure that rules of origin are prepared and applied in an 
  27. impartial, transparent, predictable, consistent and neutral manner;
  28.  
  29.       Recognizing the availability of a consultation mechanism and 
  30. procedures for the speedy, effective and equitable resolution of disputes 
  31. arising under this Agreement;
  32.  
  33.       Desiring to harmonize and clarify rules of origin;
  34.  
  35.       Hereby agree as follows:
  36.  
  37.  
  38.                                  PART I
  39.  
  40.                         DEFINITIONS AND COVERAGE
  41.  
  42.                                 Article 1
  43.  
  44.                              Rules of Origin
  45.  
  46. 1.    For the purposes of Parts I to IV of this Agreement, rules of origin 
  47. shall be defined as those laws, regulations and administrative 
  48. determinations of general application applied by any Member to determine the 
  49. country of origin of goods provided such rules of origin are not related to 
  50. contractual or autonomous trade régimes leading to the granting of tariff 
  51. preferences going beyond the application of Article I:1 of the GATT 1994.
  52.  
  53. 2.    Rules of origin referred to in paragraph 1 shall include all rules of 
  54. origin used in non-preferential commercial policy instruments, such as in 
  55. the application of:  most-favoured-nation treatment under Articles I, II, 
  56. III, XI and XIII of the GATT 1994;  anti-dumping and countervailing duties 
  57. under Article VI of the GATT 1994;  safeguard measures under Article XIX of 
  58. the GATT 1994;  origin marking requirements under Article IX of the GATT 
  59. 1994;  and any discriminatory quantitative restrictions or tariff quotas.  
  60. They shall also include rules of origin used for government procurement and 
  61. trade statistics.[1]
  62.  
  63.  
  64.                                  PART II
  65.  
  66.         DISCIPLINES TO GOVERN THE APPLICATION OF RULES OF ORIGIN
  67.  
  68.                                 Article 2
  69.  
  70.                 Disciplines During the Transition Period
  71.  
  72.       Until the work programme for the harmonization of rules of origin set 
  73. out in Part IV below is completed, Members shall ensure that:
  74.  
  75.       (a)  when they issue administrative determinations of general 
  76.            application, the requirements to be fulfilled are clearly 
  77.            defined.  In particular:
  78.  
  79.            -     in cases where the criterion of change of tariff 
  80.                  classification is applied, such a rule of origin, and any 
  81.                  exceptions to the rule, must clearly specify the 
  82.                  sub-headings or headings within the tariff nomenclature 
  83.                  that are addressed by the rule;
  84.            -     in cases where the ad valorem percentage criterion is 
  85.                  applied, the method for calculating this percentage shall 
  86.                  also be indicated in the rules of origin;
  87.            -     in cases where the criterion of manufacturing or processing 
  88.                  operation is prescribed, the operation that confers origin 
  89.                  on the good concerned shall be precisely specified;
  90.  
  91.       (b)  notwithstanding the measure or instrument of commercial policy to 
  92.            which they are linked, their rules of origin are not used as 
  93.            instruments to pursue trade objectives directly or indirectly;
  94.  
  95.       (c)  rules of origin shall not themselves create restrictive, 
  96.            distorting, or disruptive effects on international trade.  They 
  97.            shall not pose unduly strict requirements or require the 
  98.            fulfilment of a certain condition not related to manufacturing or 
  99.            processing, as a prerequisite for the determination of the 
  100.            country of origin.  However, costs not directly related to 
  101.            manufacturing or processing may be included for the purposes of 
  102.            the application of an ad valorem percentage criterion consistent 
  103.            with sub-paragraph (a) above;
  104.  
  105.       (d)  the rules of origin that they apply to imports and exports are 
  106.            not more stringent than the rules of origin they apply to 
  107.            determine whether or not a good is domestic and shall not 
  108.            discriminate between other Members, irrespective of the 
  109.            affiliation of the manufacturers of the good concerned;[2]
  110.  
  111.       (e)  their rules of origin are administered in a consistent, uniform, 
  112.            impartial and reasonable manner;
  113.  
  114.       (f)  their rules of origin are based on a positive standard.  Rules of 
  115.            origin that state what does not confer origin (negative standard) 
  116.            are permissible as part of a clarification of a positive standard 
  117.            or in individual cases where a positive determination of origin 
  118.            is not necessary;
  119.  
  120.       (g)  their laws, regulations, judicial and administrative rulings of 
  121.            general application relating to rules of origin are published as 
  122.            if they were subject to, and in accordance with, the provisions 
  123.            of Article X:1 of the GATT 1994;
  124.  
  125.       (h)  upon the request of an exporter, importer or any person with a 
  126.            justifiable cause, assessments of the origin they would accord to 
  127.            a good are issued as soon as possible but no later than 150 
  128.            days[3] after a request for such an assessment provided that all 
  129.            necessary elements have been submitted.  Requests for such 
  130.            assessments shall be accepted before trade in the good concerned 
  131.            begins and may be accepted at any later point in time.  Such 
  132.            assessments shall remain valid for three years provided that the 
  133.            facts and conditions, including the rules of origin, under which 
  134.            they have been made remain comparable.  Provided that the parties 
  135.            concerned are informed in advance, such assessments will no 
  136.            longer be valid when a decision contrary to the assessment is 
  137.            made in a review as referred to in sub-paragraph (j) below.  Such 
  138.            assessments shall be made publicly available subject to the 
  139.            provisions of sub-paragraph (k) below;
  140.  
  141.       (i)  when introducing changes to their rules of origin or new rules of 
  142.            origin, they shall not apply such changes retroactively as 
  143.            defined in, and without prejudice to, their laws or regulations;
  144.  
  145.       (j)  any administrative action which they take in relation to the 
  146.            determination of origin is reviewable promptly by judicial, 
  147.            arbitral or administrative tribunals or procedures, independent 
  148.            of the authority issuing the determination, which can effect the 
  149.            modification or reversal of the determination;
  150.  
  151.       (k)  all information that is by nature confidential or that is 
  152.            provided on a confidential basis for the purpose of the 
  153.            application of rules of origin is treated as strictly 
  154.            confidential by the authorities concerned, which shall not 
  155.            disclose it without the specific permission of the person or 
  156.            government providing such information, except to the extent that 
  157.            it may be required to be disclosed in the context of judicial 
  158.            proceedings.
  159.  
  160.  
  161.  
  162.                                 Article 3
  163.  
  164.                  Disciplines after the Transition Period
  165.  
  166.       Taking into account the aim of all Members to achieve as a result of 
  167. the harmonization work programme set out in Part IV below, the establishment 
  168. of harmonized rules of origin, the Members shall ensure, upon the 
  169. implementation of the results of the harmonization work programme that:
  170.  
  171.       (a)  they apply rules of origin equally for all purposes as set out in 
  172.            Article 1 above;
  173.  
  174.       (b)  under their rules of origin, the country to be determined as the 
  175.            origin of a particular good is either the country where the good 
  176.            has been wholly obtained or, when more than one country is 
  177.            concerned in the production of the good, the country where the 
  178.            last substantial transformation has been carried out;
  179.  
  180.       (c)  the rules of origin that they apply to imports and exports are 
  181.            not more stringent than the rules of origin they apply to 
  182.            determine whether or not a good is domestic and shall not 
  183.            discriminate between other Members, irrespective of the 
  184.            affiliation of the manufacturers of the good concerned;
  185.  
  186.       (d)  the rules of origin are administered in a consistent, uniform, 
  187.            impartial and reasonable manner;
  188.  
  189.       (e)  their laws, regulations, judicial and administrative rulings of 
  190.            general application relating to rules of origin are published as 
  191.            if they were subject to, and in accordance with, the provisions 
  192.            of Article X:1 of the GATT 1994;
  193.  
  194.       (f)  upon the request of an exporter, importer or any person with a 
  195.            justifiable cause, assessments of the origin they would accord to 
  196.            a good are issued as soon as possible but no later than 150 days 
  197.            after a request for such an assessment provided that all 
  198.            necessary elements have been submitted.  Requests for such 
  199.            assessments shall be accepted before trade in the good concerned 
  200.            begins and may be accepted at any later point in time.  Such 
  201.            assessments shall remain valid for three years provided that the 
  202.            facts and conditions, including the rules of origin, under which 
  203.            they have been made remain comparable.  Provided that the parties 
  204.            concerned are informed in advance, such assessments will no 
  205.            longer be valid when a decision contrary to the assessment is 
  206.            made in a review as referred to in sub-paragraph (h) below.  Such 
  207.            assessments shall be made publicly available subject to the 
  208.            provisions of sub-paragraph (i) below;
  209.  
  210.       (g)  when introducing changes to their rules of origin or new rules of 
  211.            origin, they shall not apply such changes retroactively as 
  212.            defined in, and without prejudice to, their laws or regulations;
  213.  
  214.       (h)  any administrative action which they take in relation to the 
  215.            determination of origin is reviewable promptly by judicial, 
  216.            arbitral or administrative tribunals or procedures, independent 
  217.            of the authority issuing the determination, which can effect the 
  218.            modification or reversal of the determination;
  219.  
  220.       (i)  all information which is by nature confidential or which is 
  221.            provided on a confidential basis for the purpose of the 
  222.            application of rules of origin is treated as strictly 
  223.            confidential by the authorities concerned, which shall not 
  224.            disclose it without the specific permission of the person or 
  225.            government providing such information, except to the extent that 
  226.            it may be required to be disclosed in the context of judicial 
  227.            proceedings.
  228.  
  229.  
  230.  
  231.                                 PART III
  232.  
  233.             PROCEDURAL ARRANGEMENTS ON NOTIFICATION, REVIEW,
  234.                    CONSULTATION AND DISPUTE SETTLEMENT
  235.  
  236.                                 Article 4
  237.  
  238.                               Institutions
  239.  
  240.       There shall be established under this Agreement:
  241.  
  242. 1.    a Committee on Rules of Origin (hereinafter referred to as "the 
  243. Committee") composed of the representatives from each of the Members.  The 
  244. Committee shall elect its own Chairman and shall meet as necessary, but not 
  245. less than once a year, for the purpose of affording Members the opportunity 
  246. to consult on matters relating to the operation of Parts I, II, III and IV 
  247. of the Agreement or the furtherance of the objectives set out in these Parts 
  248. and to carry out such other responsibilities assigned to it under this 
  249. Agreement or by the Council for Trade in Goods.  Where appropriate, the 
  250. Committee shall request information and advice from the Technical Committee 
  251. (referred to in paragraph 2 below) on matters related to this Agreement.  
  252. The Committee may also request such other work from the Technical Committee 
  253. as it considers appropriate for the furtherance of the above-mentioned 
  254. objectives of this Agreement.  The MTO Secretariat shall act as the 
  255. Secretariat to the Committee;
  256.  
  257. 2.    a Technical Committee on Rules of Origin (hereinafter referred to as 
  258. "the Technical Committee") under the auspices of the Customs Co-operation 
  259. Council (CCC) as set out in Annex I of this Agreement.  The Technical 
  260. Committee shall carry out the technical work called for in Part IV and 
  261. prescribed in Annex I of this Agreement.  Where appropriate, the Technical 
  262. Committee shall request information and advice from the Committee on matters 
  263. related to this Agreement.  The Technical Committee may also request such 
  264. other work from the Committee as it considers appropriate for the 
  265. furtherance of the above-mentioned objectives of the Agreement.  The CCC 
  266. secretariat shall act as the secretariat to the Technical Committee.
  267.  
  268.                                 Article 5
  269.  
  270.                Information and Procedures for Modification
  271.                  and Introduction of New Rules of Origin
  272.  
  273. 1.    Upon entry into force of the Agreement Establishing the MTO, each 
  274. Member shall provide to the MTO Secretariat within 90 days its rules of 
  275. origin, judicial decisions, and administrative rulings of general 
  276. application relating to rules of origin in effect on the date of entry into 
  277. force of the Agreement Establishing the MTO.  If by inadvertence a rule of 
  278. origin has not been provided, the Member concerned shall provide it 
  279. immediately after this fact becomes known.  Lists of information received 
  280. and available with the MTO Secretariat shall be circulated to the Members by 
  281. the MTO Secretariat.
  282.  
  283. 2.    During the period referred to in Article 2 above, Members introducing 
  284. modifications, other than de minimis modifications, to their rules of origin 
  285. or introducing new rules of origin, which, for the purpose of this Article, 
  286. shall include any rule of origin referred to in paragraph 1 above and not 
  287. provided to the MTO Secretariat, shall publish a notice to that effect at 
  288. least 60 days before the entry into force of the modified or new rule in 
  289. such a manner as to enable interested parties to become acquainted with the 
  290. intention to modify a rule of origin or to introduce a new rule of origin, 
  291. unless exceptional circumstances arise or threaten to arise for a Member.  
  292. In these exceptional cases, the Member shall publish the modified or new 
  293. rule as soon as possible.
  294.  
  295.  
  296.                                 Article 6
  297.  
  298.                                  Review
  299.  
  300. 1.    The Committee shall review annually the implementation and operation 
  301. of Parts II and III of this Agreement having regard to its objectives.  The 
  302. Committee shall annually inform the Council for Trade in Goods of 
  303. developments during the period covered by such reviews.
  304.  
  305. 2.    The Committee shall review the provisions of Parts I, II and III above 
  306. and propose amendments as necessary to reflect the results of the 
  307. harmonization work programme.
  308.  
  309. 3.    The Committee, in cooperation with the Technical Committee, shall set 
  310. up a mechanism to consider and propose amendments to the results of the 
  311. harmonization work programme, taking into account the objectives and 
  312. principles set out in Article 9.  This may include instances where the rules 
  313. need to be made more operational or need to be updated to take into account 
  314. new production processes as affected by any technological change.
  315.  
  316.  
  317.                                 Article 7
  318.  
  319.                               Consultation
  320.  
  321.       The provisions of Article XXII of the GATT 1994, as elaborated and 
  322. applied by the Understanding on Rules and Procedures Governing the 
  323. Settlement of Disputes, are applicable to this Agreement.
  324.  
  325.  
  326.                                 Article 8
  327.  
  328.                            Dispute Settlement
  329.  
  330.       The provisions of Article XXIII of the GATT 1994, as elaborated and 
  331. applied by the Understanding on Rules and Procedures Governing the 
  332. Settlement of Disputes, are applicable to this Agreement.
  333.  
  334.  
  335.                                  PART IV
  336.  
  337.                     HARMONIZATION OF RULES OF ORIGIN
  338.  
  339.                                 Article 9
  340.  
  341. Objectives and Principles
  342.  
  343. 1.    With the objectives of harmonizing rules of origin and, inter alia, 
  344. providing more certainty in the conduct of world trade, the Ministerial 
  345. Conference shall undertake the work programme set out below in conjunction 
  346. with the CCC, on the basis of the following principles:
  347.  
  348.       (a)  rules of origin should be applied equally for all purposes as set 
  349.            out in Article 1 above;
  350.  
  351.       (b)  rules of origin should provide for the country to be determined 
  352.            as the origin of a particular good to be either the country where 
  353.            the good has been wholly obtained or, when more than one country 
  354.            is concerned in the production of the good, the country where the 
  355.            last substantial transformation has been carried out;
  356.  
  357.       (c)  rules of origin should be objective, understandable and 
  358.            predictable;
  359.  
  360.       (d)  notwithstanding the measure or instrument to which they may be 
  361.            linked, rules of origin should not be used as instruments to 
  362.            pursue trade objectives directly or indirectly.  They should not 
  363.            themselves create restrictive, distorting or disruptive effects 
  364.            on international trade.  They should not pose unduly strict 
  365.            requirements or require the fulfilment of a certain condition not 
  366.            relating to manufacturing or processing as a prerequisite for the 
  367.            determination of the country of origin.  However, costs not 
  368.            directly related to manufacturing or processing may be included 
  369.            for purposes of the application of an ad valorem percentage 
  370.            criterion;
  371.  
  372.       (e)  rules of origin should be administrable in a consistent, uniform, 
  373.            impartial and reasonable manner;
  374.  
  375.       (f)  rules of origin should be coherent;
  376.  
  377.       (g)  rules of origin should be based on a positive standard.  Negative 
  378.            standards may be used to clarify a positive standard.
  379.  
  380. Work Programme
  381.  
  382. 2.    (a)  The work programme shall be initiated as soon after the entry 
  383.            into force of the Agreement Establishing the MTO as possible and 
  384.            will be completed within three years of initiation.
  385.  
  386.       (b)  The Committee and the Technical Committee provided for in Article 
  387.            4 of this Agreement shall be the appropriate bodies to conduct 
  388.            this work.
  389.  
  390.       (c)  To provide for detailed input by the CCC, the Committee shall 
  391.            request the Technical Committee to provide its interpretations 
  392.            and opinions resulting from the work described below on the basis 
  393.            of the principles listed in paragraph 1 of this Article.  To 
  394.            ensure timely completion of the work programme for harmonization, 
  395.            such work shall be conducted on a product sector basis, as 
  396.            represented by various chapters or sections of the Harmonized 
  397.            System (HS) nomenclature.
  398.  
  399.            (i)   Wholly Obtained and Minimal Operations or Processes
  400.  
  401.            The Technical Committee shall develop harmonized definitions of:
  402.  
  403.            -     the goods that are to be considered as being wholly 
  404.                  obtained in one country.  This work shall be as detailed as 
  405.                  possible;
  406.            -     minimal operations or processes that do not by themselves 
  407.                  confer origin to a good.
  408.  
  409.            The results of this work shall be submitted to the Committee 
  410.            within three months of receipt of the request from the Committee.
  411.  
  412.            (ii)  Substantial Transformation - Change in Tariff 
  413.            Classification
  414.  
  415.            -     The Technical Committee shall consider and elaborate upon, 
  416.                  on the basis of the criterion of substantial 
  417.                  transformation, the use of change in tariff subheading or 
  418.                  heading when developing rules of origin for particular 
  419.                  products or a product sector and, if appropriate, the 
  420.                  minimum change within the nomenclature that meets this 
  421.                  criterion.
  422.            -     The Technical Committee shall divide the above work on a 
  423.                  product basis taking into account the chapters or sections 
  424.                  of the HS nomenclature, so as to submit results of its work 
  425.                  to the Committee at least on a quarterly basis.  The 
  426.                  Technical Committee shall complete the above work within 
  427.                  one year and three months from receipt of the request of 
  428.                  the Committee.
  429.  
  430.            (iii) Substantial Transformation - Supplementary Criteria
  431.  
  432.            Upon completion of the work under (ii) for each product sector or 
  433.            individual product category where the exclusive use of the HS 
  434.            nomenclature does not allow for the expression of substantial 
  435.            transformation, the Technical Committee:
  436.  
  437.            -     shall consider and elaborate upon, on the basis of the 
  438.                  criterion of substantial transformation, the use, in a 
  439.                  supplementary or exclusive manner, of other requirements, 
  440.                  including ad valorem percentages[4] and/or manufacturing or 
  441.                  processing operations[5], when developing rules of origin 
  442.                  for particular products or a product sector;
  443.            -     may provide explanations for its proposals;
  444.            -     shall divide the above work on a product basis taking into 
  445.                  account the chapters or sections of the HS nomenclature, so 
  446.                  as to submit results of its work to the Committee at least 
  447.                  on a quarterly basis.  The Technical Committee shall 
  448.                  complete the above work within two years and three months 
  449.                  of receipt of the request from the Committee.
  450.  
  451. Rôle of the Committee
  452.  
  453. 3.    On the basis of the principles listed in paragraph 1 of this Article:
  454.  
  455.       (a)  the Committee shall consider the interpretations and opinions of 
  456.            the Technical Committee periodically in accordance with the 
  457.            time-frames provided in (i), (ii) and (iii) above with a view to 
  458.            endorsing such interpretations and opinions.  The Committee may 
  459.            request the Technical Committee to refine or elaborate its work 
  460.            and/or to develop new approaches.  To assist the Technical 
  461.            Committee, the Committee should provide its reasons for requests 
  462.            for additional work and, as appropriate, suggest alternative 
  463.            approaches;
  464.  
  465.       (b)  upon completion of all the work identified in (i), (ii) and (iii) 
  466.            above, the Committee shall consider the results in terms of their 
  467.            overall coherence.
  468.  
  469. Results of the Harmonization Work Programme and Subsequent Work
  470.  
  471. 4.    The Ministerial Conference shall establish the results of the 
  472. harmonization work programme in an annex as an integral part of this 
  473. Agreement.[6]  The Ministerial Conference shall establish a time-frame for 
  474. the entry into force of this annex.
  475.  
  476.  
  477.  
  478.                                  ANNEX I
  479.  
  480.                  TECHNICAL COMMITTEE ON RULES OF ORIGIN
  481.  
  482. Responsibilities
  483.  
  484. 1.    The on-going responsibilities of the Technical Committee shall include 
  485. the following:
  486.  
  487.       (a)  at the request of any member of the Technical Committee, to 
  488.            examine specific technical problems arising in the day-to-day 
  489.            administration of the rules of origin of Members and to give 
  490.            advisory opinions on appropriate solutions based upon the facts 
  491.            presented;
  492.  
  493.       (b)  to furnish information and advice on any matters concerning the 
  494.            origin determination of goods as may be requested by any Member 
  495.            or the Committee; 
  496.  
  497.       (c)  to prepare and circulate periodic reports on the technical 
  498.            aspects of the operation and status of this Agreement;  and
  499.  
  500.       (d)  to review annually the technical aspects of the implementation 
  501.            and operation of Parts II and III of this Agreement.                           
  502.  
  503. 2.    The Technical Committee shall exercise such other responsibilities as 
  504. the Committee may request of it.
  505.  
  506. 3.    The Technical Committee shall attempt to conclude its work on specific 
  507. matters, especially those referred to it by Members or the Committee, in a 
  508. reasonably short period of time.
  509.  
  510. Representation
  511.  
  512. 4.    Each Member shall have the right to be represented on the Technical 
  513. Committee.  Each Member may nominate one delegate and one or more alternates 
  514. to be its representatives on the Technical Committee.  Such a Member so 
  515. represented on the Technical Committee is hereinafter referred to as a 
  516. "member" of the Technical Committee.  Representatives of members of the 
  517. Technical Committee may be assisted by advisers at meetings of the Technical 
  518. Committee.  The MTO Secretariat may also attend such meetings with observer 
  519. status.
  520.  
  521. 5.    Members of the CCC who are not MTO Members may be represented at 
  522. meetings of the Technical Committee by one delegate and one or more 
  523. alternates.  Such representatives shall attend meetings of the Technical 
  524. Committee as observers.
  525.  
  526. 6.    Subject to the approval of the Chairman of the Technical Committee, 
  527. the Secretary-General of the CCC (hereinafter referred to as "the 
  528. Secretary-General") may invite representatives of governments which are 
  529. neither MTO Members nor members of the CCC and representatives of 
  530. international governmental and trade organizations to attend meetings of the 
  531. Technical Committee as observers.
  532.  
  533. 7.    Nominations of delegates, alternates and advisers to meetings of the 
  534. Technical Committee shall be made to the Secretary-General.
  535.  
  536. Meetings
  537.  
  538. 8.    The Technical Committee shall meet as necessary, but not less than 
  539. once a year.
  540.  
  541. Procedures
  542.  
  543. 9.    The Technical Committee shall elect its own Chairman and shall 
  544. establish its own procedures.
  545.  
  546.  
  547.  
  548.                                 ANNEX II
  549.  
  550.      COMMON DECLARATION WITH REGARD TO PREFERENTIAL RULES OF ORIGIN
  551.  
  552. 1.    Recognizing that some Members apply preferential rules of origin, 
  553. distinct from non-preferential rules of origin, the Members hereby agree as 
  554. follows.
  555.  
  556. 2.    For the purposes of this Common Declaration, preferential rules of 
  557. origin shall be defined as those laws, regulations and administrative 
  558. determinations of general application applied by any Member to determine 
  559. whether goods qualify for preferential treatment under contractual or 
  560. autonomous trade régimes leading to the granting of tariff preferences going 
  561. beyond the application of Article I:1 of the GATT 1994.
  562.  
  563. 3.    The Members agree to ensure that:
  564.  
  565.       (a)  when they issue administrative determinations of general 
  566.            application, the requirements to be fulfilled are clearly 
  567.            defined.  In particular:
  568.  
  569.            -     in cases where the criterion of change of tariff 
  570.                  classification is applied, such a preferential rule of 
  571.                  origin, and any exceptions to the rule, must clearly 
  572.                  specify the sub-headings or headings within the tariff 
  573.                  nomenclature that are addressed by the rule;
  574.            -     in cases where the ad valorem percentage criterion is 
  575.                  applied, the method for calculating this percentage shall 
  576.                  also be indicated in the preferential rules of origin;
  577.            -     in cases where the criterion of manufacturing or processing 
  578.                  operation is prescribed, the operation that confers 
  579.                  preferential origin shall be precisely specified;
  580.  
  581.       (b)  their preferential rules of origin are based on a positive 
  582.            standard.  Preferential rules of origin that state what does not 
  583.            confer preferential origin (negative standard) are permissible as 
  584.            part of a clarification of a positive standard or in individual 
  585.            cases where a positive determination of preferential origin is 
  586.            not necessary;
  587.  
  588.       (c)  their laws, regulations, judicial and administrative rulings of 
  589.            general application relating to preferential rules of origin are 
  590.            published as if they were subject to, and in accordance with, the 
  591.            provisions of Article X:1 of the GATT 1994;
  592.  
  593.       (d)  upon request of an exporter, importer or any person with a 
  594.            justifiable cause, assessments of the preferential origin they 
  595.            would accord to a good are issued as soon as possible but no 
  596.            later than 150 days[7] after a request for such an assessment 
  597.            provided that all necessary elements have been submitted.  
  598.            Requests for such assessments shall be accepted before trade in 
  599.            the good concerned begins and may be accepted at any later point 
  600.            in time.  Such assessments shall remain valid for three years 
  601.            provided that the facts and conditions, including the 
  602.            preferential rules of origin, under which they have been made 
  603.            remain comparable.  Provided that the parties concerned are 
  604.            informed in advance, such assessments will no longer be valid 
  605.            when a decision contrary to the assessment is made in a review as 
  606.            referred to in sub-paragraph (f) below.  Such assessments shall 
  607.            be made publicly available subject to the provisions of 
  608.            sub-paragraph (g) below;
  609.  
  610.       (e)  when introducing changes to their preferential rules of origin or 
  611.            new preferential rules of origin, they shall not apply such 
  612.            changes retroactively as defined in, and without prejudice to, 
  613.            their laws or regulations;
  614.  
  615.       (f)  any administrative action which they take in relation to the 
  616.            determination of preferential origin is reviewable promptly by 
  617.            judicial, arbitral or administrative tribunals or procedures, 
  618.            independent of the authority issuing the determination, which can 
  619.            effect the modification or reversal of the determination;
  620.  
  621.       (g)  all information that is by nature confidential or that is 
  622.            provided on a confidential basis for the purpose of the 
  623.            application of preferential rules of origin is treated as 
  624.            strictly confidential by the authorities concerned, which shall 
  625.            not disclose it without the specific permission of the person or 
  626.            government providing such information, except to the extent  that 
  627.            it may be required to be disclosed in the context of judicial 
  628.            proceedings.
  629.  
  630. 4.    The Members agree to provide to the MTO Secretariat promptly their 
  631. preferential rules of origin, including a listing of the preferential 
  632. arrangements to which they apply, judicial decisions, and administrative 
  633. rulings of general application relating to their preferential rules of 
  634. origin in effect on the date of entry into force of this Common Declaration.  
  635. Furthermore, Members agree to provide any modifications to their 
  636. preferential rules of origin or new preferential rules of origin as soon as 
  637. possible to the MTO Secretariat.  Lists of information received and 
  638. available with the MTO Secretariat shall be circulated to the Members by the 
  639. MTO Secretariat.
  640.  
  641.  
  642. 1. It is understood that this provision is without prejudice to those 
  643. determinations made for purposes of defining "domestic industry" or "like 
  644. products of domestic industry" or similar terms wherever they apply.
  645.  
  646. 2. With respect to rules of origin applied for the purposes of government 
  647. procurement, this provision shall not create obligations additional to those 
  648. already assumed by Members under the GATT 1994.
  649.  
  650. 3. In respect of requests made during the first year from entry into force 
  651. of the Agreement Establishing the MTO, Members shall only be required to 
  652. issue these assessments as soon as possible.
  653.  
  654. 4. If the ad valorem criterion is prescribed, the method for calculating 
  655. this percentage shall also be indicated in the rules of origin.
  656.  
  657. 5. If the criterion of manufacturing or processing operation is prescribed, 
  658. the operation that confers origin on the product concerned shall be 
  659. precisely specified.
  660.  
  661. 6. At the same time, consideration shall be given to arrangements concerning 
  662. the settlement of disputes relating to customs classification.
  663.  
  664. 7. In respect of requests made during the first year from entry into force 
  665. of the Agreement Establishing the MTO, Members shall only be required to 
  666. issue these assessments as soon as possible.
  667.  
  668.  
  669.  
  670.